本人非经济类专业毕业，亦无相关专业或工作背景，9月份报名了证券从业资格考试中入门资格考试的两个科目，即《金融市场基础知识》与《证券市场基本法律法规》，并于10月28日一次性通过两门，因此本人的备考经验或许能为您提供一些参考。
首先声明，倘若您仅仅想在最短时间内通过这两门考试，对在备考过程中深入了解相关行业知识并无过多兴趣，那么依照本人的经验来看，您可抛开“以书为本”的理念，一心刷题即可，不过本人在此有必要提醒您，以本人考试抽到的两套题来看，原题总共不超过15道，鉴于本人前后刷了4600道题，考到原题的概率小而又小；但是，如果您备考的周期较长，兼有充足的时间与浓厚的兴趣学习相关知识，那么教材必不可少，看书做题双管齐下效果最好。
切入正题。虽然本人9月初即已报名，但是碍于诸事繁忙，因而真正开始复习的时间大概是10月5日，此时距离考试仅剩三周。本人最初的备考计划是，第一周学习《金融市场基础知识》，第二周学习《证券市场基本法律法规》，第三周集中刷题；本人为此购买了中国财政经济出版社按照2018年新大纲于9月份出版两本教材与两本模拟试卷（每本共10套模拟卷，拢共1000题，不过其中有部分重复试题）。同时，为了在短时间内将学习效果最大化，本人在看书前研读了东尼·博赞的两本关于“思维导图”的著作，打算利用思维导图梳理总结所学内容。
第一天，本人举一反三，化用博赞老先生三色笔记法研读教材，力求熟记于心，写写画画五个小时有余，《金融市场基础知识》的第一章尚未学完，本人转而反思前期制定的看似合理可实际操作却难以有效执行的计划，如果按照这种节奏继续“以书为本”，学习一本书恐怕需要至少一个月，而目前距考试仅三周有余。于是，本人迅速调整战略，重新制定计划，抛开教材，专注刷题，前两周刷纸质模拟试卷，分项练习，最后一周模拟考试，循环刷题。
然而，此刷题非彼刷题，并不是迅速地把所有题过一遍即可，同样讲求方法。本人在刷题的过程中琢磨出一套针对此类考试的“四步刷题法”。
以纸质试卷为例，第一步，研读式刷题。耐心阅读原题及四个选项，完全凭常识选择你认为正确的答案，将选项写在稿纸或笔记本上，然后对照答案及解析，错则修改选项，并在解析上写写画画，将题干的内容嵌入答案解析。注意：1.这一步切勿在试卷上写写画画，保持试卷无字，以备后用；2.一套题虽仅有100道题，但是总结题干及答案解析，往往能得出250个以上的知识点，因为每道题都有四个选项；3.这一步大概需要90-100分钟。（答案解析部分写写画画的效果图如下。如果您细看，会发现我对左页计算题的展开计算有误，这种错误在第一步的总结过程中难以避免，所以我们需要运用“现学法”，在进行第三步以及之后刷题的过程中现学现用，复盘前面总结的知识点。）
第二步，快速刷题。刷完一套试卷，立刻把这套试卷从头做一遍，这一遍不看答案解析，趁着方才总结题目的余温未过，追求速度，做完立马对答案，尽量保证错题在10个以内。注意：1.这一遍同样不可在试卷上写写画画，将答案写在稿纸或笔记本上；2.对完答案后，在试卷上标记出错题的题号；3.这一步大概需要25分钟。
第三步，归纳式刷题。完成第二步后，将您在答案解析上写写画画的知识要点归纳到笔记本或您的电子设备上，方便之后复习查阅。注意：1.并非所有的要点都需归纳，很多概念题或意义题可不作归纳，因为这些题基本你通过这三步，看过三遍，已然烂熟于心；2.重点是数字、日期、公式、归类方面的题，关键字归纳，省时省力；3.尤其需要注意错题；4.这一步大概需要30分钟。
第四步，集中刷题。按照上述三步刷完整本试卷后，不间断地将整本试卷1000道题刷最后一遍，力求在3小时以内刷完。
如上所述，刷完每套试卷耗时2.5小时左右，每晚两套试卷，五个工作日即可刷完整本书。（实际用时因人而异）
本人摸索出上述方法后，在前两周刷完了两本纸质模拟试卷，最后一周模拟考试，利用电子题库循环刷题，一套金融市场，一套法律法规。在此注意，电子题库刷题的方法完全不同于纸质试卷。您可能注意到，本人的纸质试卷刷题法似乎很慢，两周总共才刷了2000道题，而如前文所述，本人考试前一共刷了4600道题，换言之，本人在最后一周刷了2600道题，远多于前两周的单周刷题量。原因在于前两周的“四步刷题法”实则在打基础，对考试题型、套路与相关知识建立起初步的印象，有了这两周循序渐进的积累，就考试而言，您已经入门了。那么，如何在一周之内刷电子题库呢？
按照我的经验，将您的做题模式调整为练习模式（APP上的电子题库通常有“练习模式”与“考试模式”供选），做错的题或蒙对的题点击“加入错题库”或类似按钮加入错题库，以备后期反复刷错题，加深记忆。虽然实际考试时间有120分钟，但是通常情况下，您在30-40分钟左右即可做完一套题，如此算来，您一晚即可刷将近10套题。注意：1.错题须反复刷；2.您若觉必要，有些知识点同样可以整理到“四步刷题法”中第三步归纳的要点内容里。
如果您耐心读到此处，或许会心生疑惑，本人在开篇部分提到前后刷了4600道题，最后在考试中遇到的原题却不足15道，那么本人为何还要大书特书刷题法呢？
原因如下。
一，证券从业资格考试的题库之大非市面上各出版社或APP的题库能一概包容，故抱着侥幸的心理幻想碰到原题实不可取，除非您运气爆棚，又或您有相熟的证券公司会在考前购买真题题库。
二，事实上，大量刷题是一个帮您构建相关行业常识体系的过程。通过大量刷题，您在考试（或生活）中遇到相关问题时其实业已拥有了某种有据可依的判断标准，当然这需要您具备举一反三的能力。再者，同完全不熟悉本行业的小白相比，您对正误有了一定的分辨能力，对于应付入门考试而言，这种初步的甚至有些模糊的分辨能力已然足足有余。举例而言，恰如您在短时间内大量欣赏公认的优秀的画作，您同样会对鉴赏画作形成初步的判断标准。
三，大量刷题能够迅速增强您对题型与相关知识的熟悉度。众所周知，这两门考试的题型是选择题，选择题的作答方法往往有规律可循，你在刷题的过程中可尝试总结规律，在考试中遇到类似题型迅速做出判断。此外，您对知识点的大量吸收（是否消化另当别论）同样有助于您在做题时快速筛选。两者结合，效果出奇。
末了，希望我的回答对您稍有帮助。另祝您顺利通过考试，诸事顺遂。
文后福利，附上我就中国财政经济出版社出版的两本纸质模拟试卷总结的知识点。
《金融市场基础知识》：
1.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金……单只基金的投资金额不得超过总额的20%。
2.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从业人员2年以上经验。
3.大额风险暴露2.5%。
4.代销期满，原股东认购数量不到70%，发行人应返还。
5.沪港通试点初期，个人投资者50万。
6.净资产，市净率；净利润，市盈率。
7.特定政策，特别国债；特种债券，不对个人发售。
8.国债竞争性招标方式，标的利率，变动幅度0.01%。
9.财政部代理地方政府债券，招标结束15分钟内，填制申请书。
10.地方政府一般债券，发行利率在招标日前1-5个工作日，国债平均收益率之上确定。
11.企业集团财务公司，金融债券，资本充足率大于10%；设立1年以上。
12.开放式基金，金额申购，份额赎回。
13.后端收费方式，持有期低于3年的投资人，不得免收申购费用。
14.Delta，期权标的的证券价格变化对期权价格的影响；Gamma，证券价格变化对Delta；Rho，无风险利率变化对期权价格；Theta，到期时间变化对期权价值。
15.欧式期权，到期日；美式，任何一个；修正，一系列。
16.权证，标的来源，认股和备兑；持有人权利，认购和认股；基础资产，股权、债券、其他。
17.纽交所，指定做市商，场内经纪商，场外。
18.SETS系统，1个做市商，1个EMS双边报价。
19.收入是财政政策。
20.报价系统的理念，多元，开放，竞争，包容。
21.从事证券法律业务的律师，两年未处罚，三年，三年，三年。
22.证券交易所本身不买卖证券。
23.中国证券业协会，会长责任制。
24.中国证券业协会的职责：行政法规、中国证监会要求，资格考试，执业注册；《证券法》，无考试。
25.保荐制度的主要内容不包括，保荐人全权负责。
26.主板上市的上市公司，36个月无行政处罚，12个月无公开谴责，12个月无违规担保。
27.委托指令，无定时不定时。
28.询价交易方式：报价，格式化询价，确认成交。
29.封闭式基金，单笔最大数量低于100万份。
30.基金财产，列支，管理费，托管费，交易费。
31.IB业务资格，前6个月风险指标合规，总部5人，营业部2人，全资或控股1家期货公司。
32.私募基金子公司，原则不超过1家。
33.信用传导机制，资产价格传导机制，共同变量，股价和投资。
34.股票基金，投资目标，长期资本增值，资本利得。
35.金融市场，组织方式，交易所市场，场外交易市场；交易工具，债券，权益；交割方式，现货，衍生品。
36.分业经营，分业监管，原中国银监会。
37.QFII，锁定期3个月，每月汇出总规模不得超过20%。
38.私募基金子公司，下设基金管理机构，应持有该机构35%以上股权或出资。
39.证券金融公司，转融通业务，保证金不得低于15%。
40.证券金融公司，风险准备金10%。
41.无记名股票，股东权利属于股票持有人；记名股票，股东权利属于记名股东。
42.竞价方式，集合和连续。
43.上证股指不包括100。
44.国债预发行的日期，前4-1个工作日。
45.保险公司次级债务的偿还，资本充足率不低于100%。
46.混合资本债券，商业银行，期限15年以上，10年内不可赎回。
47.企业债券，净资产不低于6000万。
48.基金管理人，核准文件之日起6个月内发售。
49.基金管理人，发售的3日前公布文件。
50.认购申请表查询，T+2日。
51.单边总持仓量超过10万手，下一交易日不得超过25%。
52.备兑权证，不是新发股票，不增加股本。
53.证券投资基金，组织形式，契约型，公司型。
54.主板上市，板块，高级，标准，高成长。
55.对其他金融公司的债券属于资产。
56.证券业协会，19910828，由金融机构自愿组成，会员制。
57.主板上市公司，配股，不超过配股前的30%。
58.同步性指标，个人收入，企业工资支出，国内生产总值，社会商品销售额。
59.竞争性招标，国债承销团，甲类最高35%，乙类最高25%。
60.远期合约的保证金由双方确定，不统一。
61.跨市场转托管，国债，企业债，地方债。
62.证券交易结算方式，全额，净额。
63.证券公司，融资融券，逐日计算。
64.货币政策，对金融市场直接主要影响。
65.社保基金的货币资产，投资，银行存款和国债不低于50%，同一家银行的存款不超过存款总额的50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票不高于40%。
66.资产管理从业人员，3年以上经验的不少于5人。
67.会计师事务所申请证券资格，净资产不少于500万。
68.公开发行股票数量不少于2000万股，直接定价。
69.商业银行，金融债券，资本充足率不低于4%，最近3年连续盈利，最近三年合法合规。
70.中央银行的票据期限，3个月到3年。
71.财政部代理，地方政府债券，最高限额限定，甲类30%，乙类10%。
72.封闭式基金，5年以上，一般10年或15年，经持有人大会同意可延长。
73.金融债券，每年跟踪评级。
74.强行减仓制度，自动撮合成交。
75.组合投资策略，非系统性风险。
76.场外交易，做市商制度。
77.IPO在主板上市，持续经营时间3年以上。
78.IPO在创业板上市，最近一年营收不少于5000万，最近两年管理层无重大变化。
79.客户委托买卖证券，缴纳佣金，过户费，印花税。
80.普通国债，记账式，储蓄国债（电子式，凭证式）
81.非公开发行公司债，每次发行不得超过200人。
82.个人投资者，上海证交所，期权，前20个交易日，合计不低于50万，证券或期货公司交易经历6个月以上。
83.负债业务，商业银行，自有资金占10%左右，存款占70%以上。
84.企业年金资金投资于流动性产品，不得低于投资组合净值的5%。
85.证券公司自营业务，投资规模不超过净资本的80%，不须取得自营业务资格。
86.IPO，网上有效申购倍数超过150倍，网下比例不得超过10%。
87.企业债，3-20年，以10年为主。
88.公司债券，6个月内首期发行，24个月发行完毕。
89.凭证式国债的发行期限1个月。
90.财政部，代理地方政府债券，面向记账式国债承销团，单一价格，标的为利率。
91.地方政府债券，记账式固定利率。
92.企业集团财务公司，金融债券，前一年注册资本金不低于3亿元。
93.中国金融期货交易所，20060908。
94.中国银行间市场交易商协会，注册委员会，每周召开一次会议，5名委员参加。
95.国际开发机构人民币债券，发债机构为国内的贷款和股本资金在10亿美元以上。
96.证券公司，子公司，最近6个月，风险管控。
97.境内上市外资股，外币认购买卖。
98.1年以下，贴现式国债；1年以上，附息式。
99.商业银行，次级债券，公开发行，资本充足率不低于5%，私募发行，4%。
100.地方政府一般债券，单一期限发行规模不得超过当年30%。
101.金融租赁公司和汽车租赁公司，资本充足率不低于8%，最近3年连续盈利。
102.发行人，中国人民银行核准60个工作日内发行。
103.基金注册，证券监管机构在6个月内审查。
104.简易注册，20个工作日；普通注册，6个月。
105.沪深300股指，投机交易单边持仓限额5000手。
106.ETF，赎回单位在30万、50万、100万份。
107.个人投资者的风险特征不包括风险收益性。
108.证券、期货从业资格，100万。
109.证券评估资格，200万。
110.证券金融公司，注册资本不少于60亿。
111.公开发行股票，4亿股以上，有效投资者不少于20家。
112.证券公司，短期融资券，待偿还余额不超过净资本60%，可自助确定发行规模。
113.可续期企业债券，计息周期一般是3-5年。
114.地方政府一般债券，1、3、5、7、10年。
115.商业银行，金融租赁公司，少于3年，需要担保。
116.5、10年期国债期货合约，单边持仓限额2000手。
117.银行间债券市场，货币市场发挥主导作用。
118.主板上市，最近24个月曾公开发行证券，不存在利润下降50%以上。
119.2017，凭证式国债更名为储蓄国债（凭证式）。
120.商业银行，资本补充债券，成立满3年。
121.保险公司次级债，5年以上。
122.中期票据，待偿还余额不得超过净资产的40%。
123.基金投资对象，投资基金分为证券投资基金和另类投资资金。
124.私募基金合格投资者，投资单只不低于100万，净资产不低于1000万，金融资产不低于300万，最近3年年均收入不低于50万。
125.境外机构，24个月过渡期。
126.会计师事务所，申请证券资格，成立5年以上。
127.股份有限公司，企业债券，净资产不低于3000万。
128.任一企业集合票据，募集金额不超过2亿元，单只注册金额不超过10亿元；待偿还余额不得超过净资产的40%。
129.募集期限届满后30日内，返投资者款项。
130.基金募集期不得超过3个月。
131.国债期货，单边总持仓量超过60万手，下一交易日不得超过25%。
132.可交换债券，1年到6年。
133.基本养老保险基金，投资比例合计不得低于净值5%。
134.证券公司长期次级债务，到期期限在3、2、1年的，分别按100%、70%、50%计入净资本。
135.公开发行公司债，累计债券余额不得超过净资产的40%。
136.可交换债券，金额不超过预备用于交换的股票按公告日前20个交易日均价计算市值的70%。
137.封闭式基金年度收益分配比例不得低于可供分配利润的90%。
138.QDII，持有同一家银行的存款不得超过净值的20%。
139.社保基金，境外投资比例不得超过总资产的20%。
140.股票发行制度不包括发行主体。
141.股票价值对净利润，市盈率。
142.基金费用逐日计提，按月支付。
《证券市场基本法律法规》：
1.募集设立作为公司设立的方式，发起人认购的股份不得少于总数的35%。
2.公司的发起人或股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或非货币的，责令改正，处以5%-15%的罚款。
3.合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得登记，责令改正，处以5万-20万罚款。
4.上市公司收购，收购人持有的被收购的上市公司的股票，12个月内不得转让。股份有限公司发起人持有本公司股份，公司成立之日起1年不得转让。
5.发行人在持续督导期间，证监会可自确认之日起3-12个月内不受理保荐代表人推荐，另撤销资格：证券上市当年累计50%以上的用途与承诺不符；公司发行债券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；IPO起12个月内股东或实际控制人发生变更；IPO起12个月内累计50%以上资产或主营业务重组；实际盈利低于预测20%以上。
6.《证券法》规定，证券评级机构未披露信息，责令改正，予以警告，处以1万-3万罚款。
7.合格投资者，净资产不低于1000万。
金融资产不低于300万的个人投资者，合格投资者。
8.金融债券存续期间，发行人每年0731前披露债券跟踪信用报告。
9.证券公司，定向资产管理业务，单个客户的资产净值不低于100万。
10.证券金融公司，税后利润10%，风险准备金。
11.《证券公司监督管理条例》。证券公司、资产托管机构、结算机构违规动用资金，责令改正，予以警告，没收违法所得，处以所得1倍-5倍罚款；无所得或所得低于10万，处以10万-60万罚款；直接负责人予以警告，撤销资格，罚款3万-30万。
证券公司未按规定对离任的法定代表人或高管进行审计，责令改正，罚款所得1倍-5倍；无所得或不足3万，罚款3万-30万。
证券公司未按规定为客户开立账户，责令改正，罚款20万-50万，直接负责人罚款1万-5万。
《证券投资基金法》。未经批准，擅自设立基金管理公司或从事基金管理业务，由证券监督管理机构取缔或责令改正，没收所得，罚款所得1倍-5倍；无所得或不足100万，罚款10万-100万；直接负责人罚款3万-30万。
《证券投资基金法》。未经登记，使用“基金”或“基金管理”进行投资活动，处罚同上。
上市公司、证券公司、证交所、结算机构等未按规定保存有关文件，责令改正，罚款3万-30万。
《证券投资基金法》。基金信息披露人，不依法虚假记载，直接负责人罚款3万-30万。
《证券投资基金法》。信息技术系统服务机构未向证券监管机构提供技术系统资料，或作假，罚款3万-10万。
《期货交易管理条例》。期货公司隐瞒或使用不正当手段，欺诈客户，责令改正，予以警告，没收所得，所得不满10万，罚款10万-50万。
《期货交易管理条例》。期货交易所、非期货公司结算会员不按规定建立、健全结算担保金制度，直接负责人纪律处分，罚款1万-10万。
《证券法》。证券公司或股东违反规定，报送管理信息和资料有误，责令改正，罚款3万-30万，撤销业务许可。直接负责人，罚款3万以下，撤销资格。
《证券法》。收购人未按规定履行上市公司收购的公告，责令改正，罚款10万-30万。
《证券法》。发行人不符合发行条件，欺骗手段骗取发行核准，尚未发行的，罚款30万-60万；已发行的，罚款非法募集资金的1%-5%。直接负责人罚款3万-30万。
《证券法》。证券公司承销证券，虚假宣传，责令改正，没收所得，罚款30万-60万。
《证券法》。证券公司违背客户委托买卖证券，违背客户真实意思，责令改正，罚款1万-10万。
《证券法》。收购人或控股股东利用上市公司收购，损害被收购公司合法权益，责令改正，情节严重，罚款10万-60万，直接负责人罚款3万-30万。
《证券法》。内幕消息泄露，没收所得，罚款1倍-5倍；无所得或所得不足3万，罚款3万-60万。
《证券法》。单位内幕交易，直接负责人罚款3万-30万。
《证券法》。证券公司为股东或关联人提供融资或担保，责令改正，罚款10万-30万。直接负责人罚款3万-10万。
《证券法》。证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券交易，没收所得，罚款1倍-5倍。
《证券法》。证交所、公司、结算机构、服务机构等故意作假，诱骗投资者，罚款3万-10万。
《刑法》。背信运用受托财产，情节严重，直接负责人3年以下，罚款3万-30万。特别严重，3年-10年，罚款5万-50万。
《刑法》。未经主管部门批准，擅自发行，数额巨大，后果严重，5年以下有期徒刑，罚款1%-5%；单位犯罪，罚款单位，直接负责人5年以下有期徒刑。
《公司法》。清算时，隐匿财产，对资产负债表虚假记载，责令改正，罚款5%-10%，直接负责人罚款1万-10万。
《公司法》。虚报注册资本取得公司登记，对公司罚款5%-15%。
《公司法》。法定的会计账簿外另立账簿，政府财政部门责令改正，罚款5万-50万。
公司的发起人、股东在公司成立后抽资出逃，罚款5%-15%。
12.董事会职权：决定经营计划和投资方案；内部管理机构的设置。
股东大会：修改公司章程。
13.证券登记结算机构，自有资金不少于2亿元。
14.证券公司解聘合规负责人，解聘之日起3个工作日书面报告证监管机构。
15.证券公司，风险控制指标：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；单一证券公司转融通余额，不得超过净资本的50%；融出的每种证券余额不得超过可流通市值的10%；充抵保证金的每种证券余额不得超过总市值的15%。
16.中国证监会融资融券业务资格，最近2年不存在立案调查或整改。
17.股份有限公司申请股票上市，股本总额不少于3000万；公开发行的股份达到总数的25%以上；股本总额超过4亿元，公开比例10%以上。
18.投资者共同持有股权30%以上，继续收购，触发要约收购。
19.《证券法》。未经法定机关核准，擅自发行，退还所募资金加同期存款利息，罚款1%-5%。
20.证券公司，经纪业务，净资本不低于2000万。
证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理等业务之一，净资本不得低于5000万。
证券公司经营经纪、投资咨询及交易、投资有关的财务顾问三项业务，注册资本最低5000万。
证券公司经营经纪业务，同时经营承销与保荐、自营等业务之一，净资本不低于1亿。
21.经理层：涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
22.《证券期货市场诚信监督管理办法》，违法失信信息，诚信档案有效期限2年，因违法被行政处罚……效力期限为5年。
23.证券公司终止与经纪人的委托关系，应收回经纪人证书，自关系终止之日起5个工作日向证协注销执业注册登记。
24.证券发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价等相关资料至少3年并存档备查。证券公司的客户身份资料在交易结束后保存5年。
证券投资顾问业务档案保存5年。
保荐工作底稿保存期10年。
证券自营业务原始凭证等资料保存20年。
证券金融公司妥善保存履行中国证监会有关规定职责形成的文件20年。
主办券商在全国股转系统开展经纪业务，妥善保存文件，不少于20年。
证券登记结算机构保存原始凭证及文件20年。
25.证协纪律处分未满2年，不得注册主办人。
26.发行人超过上年末净资产10%，债券存续期间需要披露的重大事项。
发行人当年累计新增借债或对外提供担保超过上年末净资产的20%，重大事项。
27.集合资产管理业务集合计划终止，证券公司应当自5日内清算资产。
28.主办券商取得业务备案函5个转让日内，披露信息。
29.私募基金管理人，发生重大事项，10个工作日内向基金协会报告。
30.《证券投资基金托管业务管理办法》。申请人隐瞒或……3年内不得申请托管资格。
31.金融衍生品存续期间重大业务风险，证券公司2个工作日内提交报告。
32.股票质押式回购，质押率上限60%。
33.公司债券上市，发行额不少于5000万，股本总额不少于3000万。
34.证券公司合并、分立，证券监管机构进行资格审查，自受理之日3个月内做出书面决定。
35.证券公司及其直接负责的主管人员以不正当手段招揽承销业务，证监会可3-12个月暂不受理有关文件。
36.接受境内投资者委托进行境外证券投资，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元。
37.融资买入证券，融资保证金比例不低于100%；卖出，不低于50%。
38.交易所融资融券，期限不得超过6个月。
39.主办券商违反细则被终止业务，股份转让系统公司12个月内不受理申请。主办券商披露信息内容变更，5个转让日内报告股份转让系统公司。
40.另类子公司每月结束10个工作日内编制月度报表。
41.上市公司年度报告的内容不包括已发行股票、公司债券的变动情况。
42.开放式基金，上市交易超过5个交易日，最近5个交易日日平均资产规模不低于5亿左右，基金持有户不少于2000。
43.有限责任公司监事会，监事会成员不少于3人，职工代表比例不低于1/3。
44.合伙企业清算结束后，清算人编制报告，在15日内向企业登记机关报送。
45.要约收购的期限为30日-60日。
46.审计委员会，独立董事不少于1/2，至少1名董事从事会计工作5年。
47.执业证书申请，证券业协会在收到材料30日内审核完毕。
48.违反法律、行政法规……从事欺诈发行、内幕交易……造成严重社会影响，或获取违法所得数额特别巨大，对有关人员终身禁入。
行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序……情节较为严重，有关人员3年-5年禁入。
49.证券公司的自营账户，自开户之日起3个交易日内报证交所备案。
50.普通合伙企业的投资人数为2人以上，有限合伙企业为2人-50人。
51.公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的40%；股份有限公司的净资产不低于3000万，有限责任公司不低于6000万。
52.《证券公司监督管理条例》。净资产低于实收资本50%，或负债达到净资产50%，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东。
53.申请设立期货公司，注册资本最低3000万。
54.封闭式资产管理产品期限不低于90天。
55.境外投资者在境内开展证券业务，托管人资格经证监会与外汇管理局审批，最近3年没有违规。
境外投资者投资境内证券，单个持有一家上市公司股票不得超过总数的10%。
56.证券公司应在开户后3个交易日内向证交所备案。
57.一个投资者最多可以申请开立3个A股账户，3个封闭式基金账户，只能1个信用账户，1个B股账户。
58.股票质押回购式债券，提前购回，延期购回，其他约定方式。
59.法定公积金转为资本，所留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%；公司提取税后利润的10%列入法定公积金；法定公积金累计额为注册资本50%以上，不再提取。
60.证券公司整改，证监会验收完毕后3个工作日解除有关措施。
61.证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%。
62.分级私募产品，权益类产品的分级比例不超过1:1。
63.募集方式设立公司，董事会在创立大会结束后30日内报送材料。
64.公司将股份奖励给职工时，收购本公司的股份不得超过以发行总额的5%。
65.通过证券交易所的证券交易，投资者共同持有股权达到5%，应在事实发生3日内向证券监管机构报告。
66.申请设立期货公司，股东出资的货币比例不低于85%。
67.证券公司净资本或风险控制指标不符合标准，公司在5-20个工作日整改。
68.金融衍生品到期终止或非到期中止，证券公司在终止确认书签订10个工作日内报送交易备案明细。
69.非银行金融机构开展基金托管业务，按《基金法》向证监会报送材料。
非银行机构
70.中国人民银行核准发行的金融债券，发行人每期发行前3个工作日披露公告。
71.证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券，证监会可12-36个月暂不受理。
72.超过批准数额发行企业债券，罚款相当于超额部分5%以下。
73.股份有限公司的财务会计报告在召开股东大会年会的20日前置备于本公司。
74.资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值不少于100万。
75.同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产，资金总规模不得超过300亿元。
76.法律：……法。
行政法规：……管理条例。
部门规章：《证券发行与承销办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券投资基金管理公司管理办法》。
规范性文件：《证券公司内部控制指引》《证券公司开立客户账户规范》《证券公司风险控制指标管理办法》。
自律性规则：……规则、规范、细则、准则。
77.董事会5-19人，监事会不少于3人。
78.基金份额持有人大会，代表50%以上基金份额持有人参加。
79.证券金融公司向证券公司转融通的期限不超过6个月。
文 字 / 王煜旸
图 片 / energepic.com & Young Wong
